[轉(zhuǎn)] 海通證券:兩融監(jiān)管影響收入不足千萬

2015-01-20 10:01 來源： 中證網(wǎng) 瀏覽：270 評論：(0) 作者：開拓者金融網(wǎng)

海通證券19日發(fā)布公告表示，監(jiān)管層對海通暫停新開戶三個月而不是停止融資融券業(yè)務(wù)，公司測算此次監(jiān)管對收入的影響不足1000萬元，公司已經(jīng)制定了相關(guān)整改方案。目前公司正著手準(zhǔn)備開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的申請手續(xù)。

海通表示，公司存在為少數(shù)融資融券六個月到期并提出逾期負(fù)債暫緩平倉申請的客戶，在維持擔(dān)保比例處于150%以上的前提下暫緩平倉的行為，這部分客戶數(shù)占公司融資融券交易的總客戶數(shù)不到1%。

目前公司已經(jīng)采取了以下整改措施：一是暫停新開立客戶信用賬戶三個月；二是不允許有任何新的合約逾期，合約到期前將按合同規(guī)定提醒客戶及時了結(jié)合約，到期未了結(jié)將會執(zhí)行強(qiáng)制平倉；三是按監(jiān)管要求限定的期限內(nèi)完成違規(guī)逾期合約的清理；四是認(rèn)真整改融資融券業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。

經(jīng)初步測算，暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，對公司融資融券業(yè)務(wù)收入的直接影響不足1千萬元人民幣，因此對公司整體經(jīng)營業(yè)績不構(gòu)成重大影響。公司高度重視融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，針對存在的問題，公司將認(rèn)真整改，全面梳理現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)。

據(jù)悉，在昨日與200多位投資人和分析師的電話會議中，海通還表示，對于目前存量客戶中低于50萬資產(chǎn)的客戶是把資金量提高到50萬還是按原有的規(guī)則運(yùn)作，或者清退，還需要等待監(jiān)管部門的指示。因?yàn)橛行┛蛻羰且驗(yàn)槭袌霾▌訉?dǎo)致資金量降到50萬之下。不過，海通表示，總體上兩融客戶中50萬以下客戶在兩融余額中占比較低，目前兩融業(yè)務(wù)的整體平均杠桿率不到1.5倍。

海通也表示，市場大跌會有客戶跌破平倉線，但19日跌破平倉線的客戶比例較小且有補(bǔ)倉能力。公司目前還沒有收到監(jiān)管函，所以無法判斷具體的處理時間。單獨(dú)持有單只股票的客戶非常少，一般都是組合，所以通常不會無量跌停，19日觸及平倉的基本都是在億元級別。

海通表示，不會改變港股融資計(jì)劃，兩融等類貸款業(yè)務(wù)的需求前景很大。從發(fā)達(dá)國家數(shù)據(jù)看，信用交易量占交易量比例高的時候可以達(dá)到40%，余額可以占市值比例的5%，空間很大。公司不會因?yàn)檫@次監(jiān)管而影響對資本類業(yè)務(wù)的判斷，因此增發(fā)是及時和必要的。對于類貸款業(yè)務(wù)，海通表示除了兩融外，股權(quán)質(zhì)押也已經(jīng)做到很大規(guī)模，公司在質(zhì)押融資平臺上有“快融寶”產(chǎn)品，不帶杠桿的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。

海通公告中還表示，日前公司收到上海證券交易所《關(guān)于海通證券股份有限公司成為上海證券交易所股票期權(quán)交易參與人的通知》，公司獲準(zhǔn)成為上海證券交易所股票期權(quán)交易參與人，并開通股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)、自營業(yè)務(wù)交易權(quán)限。同時，公司也已收到中國證券登記結(jié)算公司《關(guān)于期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格有關(guān)事宜的復(fù)函》，公司第五屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于公司參與期權(quán)業(yè)務(wù)的議案》，同意公司開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期權(quán)自營業(yè)務(wù)以及期權(quán)做市商業(yè)務(wù)。

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