⊙ 董錚錚 ○編輯 李劍鋒

　　近日，市場(chǎng)有傳言光大期貨涉嫌代客操盤，導(dǎo)致投資者28萬(wàn)元資金虧損逾半。為此，上證報(bào)采訪了光大期貨總經(jīng)理田亞林，他表示，公司正在處理該事件，已委派相關(guān)工作人員至光大期貨南京營(yíng)業(yè)部進(jìn)行調(diào)查取證，待查實(shí)有結(jié)果后會(huì)做出處理。

　　光大期貨稱正在處理

　　據(jù)投資者反映，2012年5月，在光大期貨南京營(yíng)業(yè)部部門經(jīng)理李康保本套利五五分成承諾下，客戶朱成仁開戶存入資金28萬(wàn)余元。隨后李康以套利需要經(jīng)驗(yàn)為由，要求朱成仁把賬戶和密碼一同交與給他，由其代為買賣。到今年6月26日，客戶女兒朱女士發(fā)現(xiàn)賬戶已經(jīng)平倉(cāng)，朱成仁的賬戶虧損已達(dá)56.2%，虧損金額為156921元。

　　田亞林表示，李康此前是光大期貨的員工，現(xiàn)已辭職，事發(fā)確為員工在職期間。不過，員工代理交易是否屬實(shí)仍需確認(rèn)。若后續(xù)調(diào)查結(jié)果判別真實(shí)，確認(rèn)是員工代客操盤，光大期貨會(huì)做出相應(yīng)補(bǔ)償。

　　“交易IP地址有留痕，我們需要客戶提供IP地址，查明是某一筆交易還是全部的交易，交易來(lái)自于哪里，但目前只有客戶與員工電話通話的錄音記錄，無(wú)法認(rèn)定到底是員工為客戶提供交易的操作建議還是代其買賣”，田亞林稱。

　　田亞林透露，營(yíng)業(yè)部的電腦交易系統(tǒng)都是封閉的，客戶交易不可能是發(fā)生在營(yíng)業(yè)部的電腦上。若是員工代為買賣，除非是員工用無(wú)線上網(wǎng)交易。從目前客戶已提供的相關(guān)材料中，實(shí)質(zhì)性的、有價(jià)值的線索還沒有，無(wú)法認(rèn)定交易行為是否為員工所為，尚需等待后續(xù)調(diào)查結(jié)果。

　　代客操盤成行業(yè)痼疾

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易；同時(shí)第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

　　據(jù)了解，一些期貨公司員工幫客戶做單的現(xiàn)象長(zhǎng)期存在。“這么多年一直這樣，早已是行業(yè)公開的秘密了，期貨公司開發(fā)客戶不容易，很多客戶對(duì)期貨市場(chǎng)不甚了解，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或者研究員可能比客戶稍微了解一點(diǎn)，多數(shù)由自己操盤，保證客戶的賬戶還在交易”，某業(yè)內(nèi)人士稱。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，有些期貨公司將手續(xù)費(fèi)與員工收入掛鉤，為了提高手續(xù)費(fèi)收入，代客理財(cái)和惡性抄單的行為難以遏止，成為市場(chǎng)上長(zhǎng)期以來(lái)的隱患?！皩?shí)際上我國(guó)期貨行業(yè)的法律監(jiān)管是比較嚴(yán)格的，但期貨從業(yè)人員在道德約束上還比較缺失，一些客戶經(jīng)理寧愿冒風(fēng)險(xiǎn)去操作，這存在很大的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn)”，某期貨公司風(fēng)控部門人士稱。

　　田亞林也向表示，隨著期貨行業(yè)的發(fā)展壯大，員工增多，難免會(huì)遇到這樣的問題。他表示，公司目前主要采取技術(shù)手段防止類似事件的發(fā)生。今后還需要加強(qiáng)對(duì)員工的教育和培訓(xùn)，同時(shí)普及投資者教育工作。

　　分析人士指出，期貨資管業(yè)務(wù)推出不久，成效尚不顯著。另外，資管業(yè)務(wù)本身門檻較高，即使是基金專戶和有限合伙產(chǎn)品的門檻也多數(shù)設(shè)定在100萬(wàn)以上，資金實(shí)力小的投資者受到局限，這也使得常年來(lái)的“民間傳統(tǒng)”得以延續(xù)。但是，未來(lái)創(chuàng)新業(yè)務(wù)是行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已經(jīng)開閘，期貨公司要逐漸發(fā)展經(jīng)紀(jì)客戶轉(zhuǎn)向資管客戶，走正規(guī)流程，才能為客戶提供專業(yè)化的服務(wù)和管理，從而使客戶在法律上得到保障。