[轉] 首批50ETF期權做市商料低于8家
50ETF期權正式推出進入讀秒狀態(tài)。上證報最新獲悉，首批開展50ETF期權做市業(yè)務的券商已敲定不超過8家，本周開始，此前通過上交所專項檢查驗收的券商將在上交所進行專業(yè)評價，就做市業(yè)務資格展開激烈爭奪。
據上證報此前，已通過上交所驗收的15家券商包括：中信證券、海通證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安證券、申銀萬國證券、國信證券、華泰證券、中信建投證券、招商證券、長江證券、東方證券、齊魯證券、西南證券和西部證券。
昨日，15家入圍券商陸續(xù)收到了上交所下發(fā)的答辯通知。根據通知，參加專業(yè)評價的券商人員包括但不限于股票期權做市業(yè)務團隊負責人、做市業(yè)務團隊風控人員、交易人員、技術人員和公司層面風控人員。
滬上某即將參與答辯的券商人士向表示：“專業(yè)評價限時半小時，先是8分鐘公司做市業(yè)務的情況介紹，然后是問答環(huán)節(jié)。答辯評審團由上交所7位專業(yè)人士組成，具體人員不知，提問范圍不限，預計將涉及期權系統、規(guī)章制度、風控等各方面。這對券商來說是不小的考驗，參與券商需準備非常充足才能順利過關。”
而上海另一家入圍券商金融衍生品部人士則向透露：“現在期權業(yè)務已經升級到整個公司層面進行準備，公司分管副總裁也有可能領隊參加專業(yè)評價。”
據了解，券商想獲得期權做市業(yè)務資格，得先通過上交所的專項檢查驗收，然后報證監(jiān)會批準，上交所再在獲批的券商中進行評審篩選。截至目前，15家入圍券商均已獲證監(jiān)會批準，并且基本上均已向上交所遞交了相關材料，50ETF期權做市業(yè)務專業(yè)評價本周即將開展。“快的話，首批獲得股票期權做市業(yè)務資格的券商名單本周即有望出爐。”上述金融衍生品部人士預計。
另一廂，券商的50ETF期權經紀業(yè)務也正在有序推進。本周開始，50ETF期權可以開戶了，摩拳擦掌的投資者將進入實戰(zhàn)。
滬上某大型券商營業(yè)部負責人告訴：“符合50ETF期權開戶條件，且有開戶意愿的大戶并不少，但是開戶成功的寥寥，估計只有10%左右，就是現場考試考不出來。”
了解到，這個難倒眾多投資者的考試主要是期權知識測試，題目涉及范圍廣，需花時間認真預習模擬。并且客戶要親自到現場考試，沒有答案，開戶過程全程錄像，中途不能接電話或者與其他投資者交流，80分才算合格。
據上述券商營業(yè)部負責人介紹，股票期權業(yè)務對投資者進行分級管理，考一級比較容易，但是三級很難。但如果想做50ETF期權的所有操作，就必須通過三級考試。
三級投資者可進行的操作包括：持有期可進行相應數量的備兌開倉、持有期可記性相應數量的認沽期權買入開倉、對所持有的合約平倉或者行權、買入開倉以及保證金賣出開倉。
另外，營業(yè)部還提醒符合期權開戶門檻、且有開戶意向的投資者，根據相關規(guī)定，開正式的股票期權賬戶必須在仿真測試中有行權的經歷，而本周三為50ETF期權業(yè)務正式上線前的最后一個行權日，如果本周三沒有進行行權，將要等到下個月的第4個周三。
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