證監(jiān)會要求期貨公司加強內(nèi)部控制保護客戶資金安全

　　中國證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于加強期貨公司內(nèi)部控制保護客戶資金安全有關(guān)問題的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ分幸螅谪浌緫獓栏駡?zhí)行當日無負債結(jié)算制度，投資者當日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金。據(jù)悉，此舉是為加強對投資者合法權(quán)益的保護，切實防范類似案件發(fā)生。

　　期貨日報6月13日以《驚！百萬資金瞬間被對敲掠走》為題，了河南開封某期貨投資者陳莉?qū)⒔灰踪~號及密碼交由他人管理，卻被異地“操盤手”對敲竊走百萬資金的案件；7月11日跟蹤了“陳莉案件”的最新進展，同時還披露了上海轄區(qū)內(nèi)兩起與“陳莉案”類似的期貨對敲案件。《通知》的下發(fā)正是對各期貨公司風控制度提出的新要求。

　　《通知》要求，期貨公司在內(nèi)部控制有關(guān)問題上要提示投資者加強風險防范，加強開戶管理和賬戶安全管理，加強投資者出金管理，加強日常風險監(jiān)控，加強協(xié)調(diào)配合。

　　證監(jiān)會在《通知》中重點要求，期貨公司應當建立健全客戶出金管理制度，加強出金的內(nèi)部審核和控制，要求期貨公司應嚴格執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，投資者當日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金。針對期貨交易所通報對敲轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，虧損投資者所在期貨公司應當立即與投資者核實交易情況，盈利投資者所在期貨公司在事件調(diào)查結(jié)束前應當限制投資者出金。

　　對于以往的對敲等違法違規(guī)案件中，交易所信息技術(shù)系統(tǒng)可以及時偵測到并加以補救，但補救的速度往往“跑不贏”對敲者出金的速度。嫌疑人實施對敲，并利用銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出金的過程往往只有短短幾分鐘，當期貨公司對嫌疑人賬戶采取停止出金措施，關(guān)閉其出金權(quán)限時，往往為時已晚。而有了“投資者當日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金”這一制度約束，就為管理機構(gòu)和交易所發(fā)現(xiàn)對敲等違法違規(guī)案件后進行補救留出了時間。

　　該項制度一旦實施，是否會對一部分有隨時出入金需求的投資者產(chǎn)生影響呢？部分期貨公司負責人表示，雖然禁止當日盈利出金在一定程度上使得期貨市場T+0的市場特征有所弱化，但這是保證投資者資金安全的必要措施。“我們對證監(jiān)會的這一要求比較理解，并會認真向投資者做好解釋工作”。