[轉(zhuǎn)] 郭樹清臺灣送大禮 證監(jiān)會擬增1000億用于臺灣RQFII
兩岸首次證券期貨監(jiān)管合作會議昨日召開，會議由中國證監(jiān)會(下稱“證監(jiān)會”)主席郭樹清和臺灣“金融監(jiān)督管理委員會”(下稱臺灣“金管會”)負責人陳裕璋共同主持。臺灣“金管會證期局長”黃天牧與證監(jiān)會國際合作部主任童道馳出席了昨日下午舉行的記者會。
證監(jiān)會昨晚發(fā)布的會議聲明內(nèi)容顯示，兩地金融監(jiān)管部門發(fā)布了一系列連通臺灣和內(nèi)地資本市場的政策。包括研究RQFII(人民幣合格境外機構(gòu)投資者)試點范圍拓展至臺灣，單獨增加千億元人民幣額度；證監(jiān)會將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場，即RQFII2(人民幣合格境外個人投資者)；此外，大陸正積極考慮允許在大陸工作和生活的臺灣、香港和澳門居民，使用人民幣直接投資A股市場等。聲明并提及，雙方同意按規(guī)定對證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)進行跨境檢查。
始終致力于發(fā)展境外合格機構(gòu)投資者的郭樹清，剛在今年1月14日訪問了香港，并與香港金融監(jiān)管部門確定了跨境合作的多個意向。
研究臺版RQFII2
據(jù)臺灣“中央社”報道，臺灣“金管會證期局長”黃天牧與證監(jiān)會國際合作部主任童道馳出席了昨日下午的記者會。證監(jiān)會主席郭樹清則是在1月28日傍晚抵臺，并接受了媒體采訪。
綜合兩日消息來看，大陸與臺灣金融監(jiān)管部門對境外資金進入中國資本市場的各個渠道，包括QFII(合格境外機構(gòu)投資者)、QFII2(合格境外個人投資者)、RQFII和RQFII2均進行了交流，并醞釀出臺相關(guān)政策。
證監(jiān)會發(fā)布的會議聲明顯示，證監(jiān)會將積極考慮臺灣業(yè)界提出的“單獨增加1000億元人民幣RQFII額度”建議，專項用于臺資金融機構(gòu)開展RQFII業(yè)務試點。
RQFII自2011年開閘，目前只在香港地區(qū)試點RQFII業(yè)務，成為在港人民幣資金回流大陸的重要渠道之一。目前，RQFII總投資額度已達2700億元，有26家機構(gòu)獲得RQFII資格，共獲批額度近700億元人民幣。
除了擬將臺灣機構(gòu)投資者納入RQFII范疇，童道馳還表示，大陸方面將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場，即RQFII2(人民幣合格境外個人投資者)。
此次會談之外，童道馳還表示，臺資證券公司的長處主要在經(jīng)紀業(yè)務方面；為了配合臺資證券公司在大陸發(fā)展業(yè)務，同時為了給在大陸工作生活的臺灣民眾提供投資便利，目前大陸方面正在積極研究在做好投資者適當性管理和投資者保護工作的前提下，允許在大陸工作和生活的臺灣居民使用人民幣直接投資A股市場。童道馳并稱，此項政策如若推出，也將同時適用于港澳地區(qū)居民。
另據(jù)臺灣《經(jīng)濟日報》1月29日的報道，郭樹清在28日傍晚抵臺時表示，會討論把臺灣納入QFII2(合格境外個人投資者)適用范圍，即臺灣散戶投資人將可通過復委托投資大陸A股。
目前，臺灣僅允許“臺灣獲準投資大陸有價證券的專業(yè)法人”通過券商復委托買賣大陸有價證券，包括保險業(yè)以及臺灣投信事業(yè)發(fā)行的海外基金。所謂“復委托”，就是下單給本地券商，再由該券商轉(zhuǎn)到與其有合作協(xié)議的境外券商，從而投資于境外資本市場。
澳新銀行大中華區(qū)首席經(jīng)濟師劉利剛接受采訪時表示，RQFII的1000億元人民幣額度并不算很大規(guī)模，現(xiàn)時臺灣島內(nèi)人民幣存款約200億元，預計到年底將達1000億元；而證監(jiān)會考慮讓在內(nèi)地工作的臺港澳居民投資A股的政策若成行，將是內(nèi)地證券市場開放的大舉動。
另外，聲明還顯示證監(jiān)會將考慮降低臺資證券公司申請QFII資格的標準，擬按照集團管理的證券資產(chǎn)規(guī)模計算。因臺資券商主要以自營、經(jīng)紀等業(yè)務為主，較難達到目前證監(jiān)會規(guī)定的“不少于50億美元的管理證券資產(chǎn)規(guī)模”這個標準。
郭樹清在今年1月14日訪問香港時亦曾提出RQFII和QFII的投資規(guī)模，可以擴大到目前10倍的水平；并探討推出QDII2及RQFII2的可行性。
支持優(yōu)質(zhì)大陸企業(yè)赴臺上市
在臺灣對大陸的開放方面，黃天牧在昨日下午的記者會上稱，將放寬QDII(合格境內(nèi)機構(gòu)投資者)赴臺投資總額上限至10億美元，目前為5億；并放寬大陸證券期貨機構(gòu)在臺設立代表處所需的資格。
黃天牧說，關(guān)于兩岸證券期貨市場開放議題，雙方承諾在ECFA服務貿(mào)易承諾清單中納入下列項目，臺灣將調(diào)整大陸證券期貨機構(gòu)在臺灣設立代表處需具備的資格，由目前的5年以上國際證券期貨經(jīng)驗(不包括港澳地區(qū))，放寬為2年以上即可，且認可其在港澳地區(qū)的經(jīng)驗。 另外，臺灣金融監(jiān)管機構(gòu)還將積極研議放寬大陸證券期貨機構(gòu)參股臺灣證券期貨機構(gòu)的持股比例，以及大陸合格境內(nèi)自然人投資臺灣資本市場。黃天牧還說，臺灣也在研究考慮，讓大陸居民可以通過QDII2(合格境內(nèi)個人投資者)赴臺投資。
值得關(guān)注的是，在新聞會上提及內(nèi)地企業(yè)赴臺上市事宜。
童道馳說，大陸企業(yè)赴臺上市在法律上和政策上沒有障礙。此外，證監(jiān)會將繼續(xù)支持符合條件的臺資企業(yè)在大陸市場上市，同時也支持符合條件的大陸企業(yè)根據(jù)自身的需要，到大陸以外的其他市場上市。
黃天牧則表示，臺灣希望在大陸注冊的優(yōu)質(zhì)臺商企業(yè)能夠來臺上市，雙方也同意朝此方向努力推動。至于如何規(guī)劃有效監(jiān)理合作機制及股東權(quán)益保護等議題，將由業(yè)務主管部門于今年內(nèi)盡速擇定適當時機共同會商討論。
目前有21家在大陸注冊的臺資企業(yè)獲準在大陸上市。臺資企業(yè)在大陸上市跟其他大陸企業(yè)有一樣的程序和標準。
為了推動大陸企業(yè)赴港上市，證監(jiān)會已從今年1月1日起實施了《指引》，取消了1999年起設定的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市的財務硬門檻，即取消了“凈資產(chǎn)不少于4億元(人民幣)”、“籌資額不少于5000萬美元”、“過去一年稅后利潤不少于6000萬元(人民幣)”等相關(guān)要求，只要求擬赴境外上市的企業(yè)符合境外上市地的相關(guān)要求即可。分析人士認為，推動境內(nèi)企業(yè)境外上市，也是為了緩解A股IPO堰塞湖的需要。
上海等三地試點臺資控股全牌照券商
在金融機構(gòu)合作方面，將大舉放開臺資股東在大陸設立證券公司的限制。
聲明提出，將允許符合設立外資參股證券公司條件的臺資在上海、福建、深圳各設立一家兩岸合資的全牌照證券公司；其中，臺資持股比例最高可達51%，大陸股東不限于證券公司；允許臺資股東在大陸批準的“金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，各新設一家兩岸合資全牌照證券公司；其中，大陸股東不限于證券公司，臺資持股比例不超過49%，且取消大陸單一股東須持股49%的限制。
按照目前的規(guī)定，臺資在大陸設立合資證券公司時，合資證券公司應為境內(nèi)證券公司的子公司，臺資的持股比例不超過49%，主要經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。合資證券公司在設立滿2年并符合其他條件的情況下，才可申請擴大業(yè)務范圍。由于缺少經(jīng)紀業(yè)務牌照，目前臺資在大陸基本無法開展證券業(yè)務。
此外，還將進一步提高臺資在合資基金管理公司中的持股比例。擬將臺資在大陸設立合資基金管理公司的持股比例從目前的49%，提至50%以上；在大陸批準的“金融改革方面先行先試”的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，允許臺資在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達50%以上；允許符合條件的臺資期貨公司在大陸設立合資期貨公司，臺資持股比例最高可達49%。
對于兩岸跨境設立的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，雙方已同意在有關(guān)規(guī)定的許可范圍內(nèi)，經(jīng)平等協(xié)商同意，采取適當方式對在對方設立之證券期貨業(yè)經(jīng)營機構(gòu)進行檢查。
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