8月14日，大商所發(fā)布了《大連商品交易所指定存管銀行管理辦法》（以下簡稱《辦法》），明確規(guī)定了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請大商所保證金存管業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件和申請程序；交易所對存管銀行業(yè)務(wù)、技術(shù)及應(yīng)急處理等三方面要求以及監(jiān)督管理和違規(guī)處理等內(nèi)容。中金所近日也發(fā)布了《中國金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。

　　兩家交易所這樣做的背景是，去年10月，國務(wù)院取消了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管資格認(rèn)定的行政審批項(xiàng)目，國內(nèi)期交所為做好銜接工作，相繼發(fā)布管理辦法。

　　兩家交易所相關(guān)辦法的亮點(diǎn)在于，大商所在《辦法》中開創(chuàng)性地提出銀行要在期貨創(chuàng)新服務(wù)方面做文章；中金所發(fā)布的《管理辦法》規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管銀行申請僅為其所托管的合格境外機(jī)構(gòu)投資者開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的，可以豁免總資產(chǎn)規(guī)模、凈資產(chǎn)規(guī)模、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)匹配度等方面的要求。

　　比如大商所規(guī)定，在資格申請方面要求申請銀行具有可行的期貨創(chuàng)新服務(wù)方案；申請銀行通過交易所資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)完成包括制定并實(shí)施期貨創(chuàng)新服務(wù)方案及實(shí)施情況說明在內(nèi)的開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)籌備工作。在存管銀行期貨保證金業(yè)務(wù)年度考評時，交易所將對期貨創(chuàng)新服務(wù)方案和實(shí)施情況等方面進(jìn)行考察。

　　目前，銀期合作的主要方式仍為傳統(tǒng)的保證金存管以及銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，深度合作仍處于探索階段。據(jù)大商所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，今年4月，大商所曾召開銀期合作業(yè)務(wù)座談會，與五家指定保證金存管銀行和國內(nèi)部分商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人就如何加強(qiáng)和深化銀期合作進(jìn)行了深入交流。

　　除上述內(nèi)容外，大商所《辦法》還規(guī)定申請從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行應(yīng)為我國境內(nèi)設(shè)立的全國性商業(yè)銀行法人，注冊資本達(dá)到100億元人民幣，總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在1000億元人民幣以上，分支機(jī)構(gòu)在600個以上；應(yīng)設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)，具有健全的期貨保證金存管制度和服務(wù)良好的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)，以及安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平。

　　在業(yè)務(wù)要求方面，交易所與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和會員專用資金賬戶辦理；存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動明細(xì)等相關(guān)信息等。

　　大商所規(guī)定，存管銀行應(yīng)按年度對其存管業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行總結(jié)；交易所對存管銀行資格進(jìn)行年度檢查，并對存管銀行的存管業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考評，將其作為交易所安排各存管銀行保證金存管業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和管理的參考。

　　《辦法》同時明確了存管銀行退出制度，明確取消存管銀行資格的情形，包括存管銀行申請終止、破產(chǎn)、喪失法人地位、不再滿足存管業(yè)務(wù)資格條件、年度考評不合格和存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等。