受損投資者可通過民事訴訟要求賠償

　　備受關(guān)注的光大證券(601788,股吧)8?16異常交易事件發(fā)生兩周后，證監(jiān)會公布了調(diào)查處理結(jié)果。證監(jiān)會認(rèn)定，光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為；決定沒收光大證券違法所得并處以5倍罰款，罰沒款總計5．23億元。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會對光大證券和相關(guān)責(zé)任人員做出以下行政處罰和行政監(jiān)管、市場禁入措施：沒收光大證券違法所得8721余萬元（賣空和賣出股指期貨、ETF基金的獲利和避損），并處以5倍罰款，罰沒金額總計5.23億元；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布上述四人為期貨市場禁止進(jìn)入者；對梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報告證監(jiān)會。

　　光大證券事件發(fā)生后，市場質(zhì)疑光大證券涉嫌操縱市場。證監(jiān)會認(rèn)為，光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動，但事件的起因是系統(tǒng)技術(shù)缺陷，調(diào)查沒有發(fā)現(xiàn)公司及相關(guān)人員組織、策劃、促使這一事件發(fā)生的證據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會執(zhí)法實踐，因突發(fā)事故導(dǎo)致相關(guān)證券、期貨價格和交易量異常波動的，不構(gòu)成操縱市場。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正在推動證券法修訂、期貨法制定等有關(guān)工作，光大證券事件也為此提供了一個樣本，監(jiān)管部門將充分吸取該案的經(jīng)驗教訓(xùn)，在基本法律制度的完善中做出相應(yīng)制度安排。

　　關(guān)于投資者賠償問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證券法第76條第三款規(guī)定，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對于投資者因光大證券內(nèi)幕交易受到的損失，投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。

　　對于萬福生科(300268,股吧)案中，平安證券主動提出設(shè)立專項補償基金進(jìn)行投資者補償?shù)哪Ｊ?，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，支持券商探索及時補償投資者的有效機(jī)制，但前提是需要券商主動提出有關(guān)方案，目前光大證券未提出有關(guān)補償?shù)暮罄m(xù)措施。

　　根據(jù)光大證券的最新公告，該公司8月31日收到助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告。在公司正式聘任董事會秘書之前，由公司副總裁薛峰代行董秘職責(zé)。