注冊(cè)首批3只香港互認(rèn)基金

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，7月1日以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共收到并受理17只香港互認(rèn)基金產(chǎn)品的注冊(cè)申請(qǐng)，香港證監(jiān)會(huì)共受理超過39只內(nèi)地互認(rèn)基金的注冊(cè)申請(qǐng)。注冊(cè)審查過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照基金法、互認(rèn)規(guī)定的有關(guān)要求，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核，于12月18日正式注冊(cè)了首批3只香港互認(rèn)基金，分別是恒生中國(guó)H股指數(shù)基金、行健宏揚(yáng)中國(guó)基金、摩根亞洲總收益?zhèn)?，類型分別是股票指數(shù)型、股票型、債券型。香港證監(jiān)會(huì)按照香港有關(guān)法規(guī)的要求，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核，于同日正式注冊(cè)了首批4只內(nèi)地互認(rèn)基金，分別是華夏回報(bào)混合證券投資基金、工銀瑞信核心價(jià)值(481001,基金吧)混合型證券投資基金、匯豐晉信大盤股票型證券投資基金、廣發(fā)行業(yè)領(lǐng)先型證券投資基金。

　　張曉軍表示，總體來看，兩地互認(rèn)基金獲批數(shù)量基本對(duì)等，內(nèi)地互認(rèn)基金由于申報(bào)數(shù)量較多，獲批數(shù)量則略多于香港互認(rèn)基金獲批數(shù)量。

　　將正常注冊(cè)其他互認(rèn)基金產(chǎn)品

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，香港互認(rèn)基金在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，其在內(nèi)地的銷售和信息披露等行為將遵守內(nèi)地相關(guān)法律法規(guī)，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的日常監(jiān)管。根據(jù)暫行規(guī)定，香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例將不超過 50%，香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的銷售規(guī)模將不超過注冊(cè)地的基金資產(chǎn)規(guī)模。內(nèi)地互認(rèn)基金在香港的銷售、信息披露等將遵守香港法律法規(guī)，并接受香港證監(jiān)會(huì)的日常監(jiān)管。

　　張曉軍表示，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)定正常注冊(cè)其他互認(rèn)基金產(chǎn)品。

　　回應(yīng)萬科股權(quán)之爭(zhēng)：合法合規(guī)便不干預(yù)

　　對(duì)于萬科和寶能近期的收購(gòu)情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日表示，收購(gòu)與被收購(gòu)，是市場(chǎng)自身行為，只要符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，監(jiān)管部門不會(huì)進(jìn)行干預(yù)。

　　和央行聯(lián)合發(fā)布貨幣市場(chǎng)基金管理辦法

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，證監(jiān)會(huì)和央行聯(lián)合發(fā)布《貨幣市場(chǎng)基金管理辦法》，自2016年2月1日起實(shí)施。

　　張曉軍表示，貨幣市場(chǎng)基金主要投資于短期債券、銀行存款的貨幣基金，資本安全性好、流動(dòng)性稿，是現(xiàn)金管理工具。證監(jiān)會(huì)一向注重貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控，該辦法著重處理貨幣市場(chǎng)基金創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，并針對(duì)貨幣市場(chǎng)基金和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的新業(yè)態(tài)做出了安排。

　　該辦法主要修訂內(nèi)容包括，一是進(jìn)一步完善貨幣市場(chǎng)基金投資范圍和期限、比例，強(qiáng)化貨幣市場(chǎng)基金對(duì)組合的風(fēng)控；二是對(duì)貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性管理做出了制度安排；三是對(duì)參與成本法下的貨幣市場(chǎng)基金影子定價(jià)、偏離度進(jìn)行設(shè)置；四是針對(duì)貨幣市場(chǎng)基金和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的新業(yè)態(tài)，對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的互聯(lián)網(wǎng)銷售活動(dòng)和披露做出針對(duì)性要求；五是鼓勵(lì)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展，拓展投資范圍和支付功能。

　　對(duì)3宗違法違規(guī)案件作出行政處罰

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，證監(jiān)會(huì)公布三宗案件的行政處罰決定，一宗為信息披露，一宗是操縱債券價(jià)格案，一宗為內(nèi)幕交易案。張曉軍表示，上述案件破壞市場(chǎng)秩序，堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，形成強(qiáng)有力的震懾，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　將加大投資者保護(hù)力度

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，12386熱線共接受到投資者訴求9萬多件，采取監(jiān)管措施64次，解決爭(zhēng)議金額5千余萬元，同時(shí)，投資者多渠道收到警示詞條，多層次多途徑提示風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)投資者教育基金建設(shè)，健全糾紛解決機(jī)制，便利股東的權(quán)利形式，督促市場(chǎng)主體便利投資者行權(quán)的主要舉措。

　　張曉軍表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將加大投資者保護(hù)力度，發(fā)布投保制度體系，持續(xù)做好公平在身邊的投資者保護(hù)各項(xiàng)工作。

　　擬對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，證監(jiān)會(huì)擬聯(lián)合證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中證監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)，近期擬對(duì)證券期貨機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容主要為在股票、債券、期貨市場(chǎng)大幅波動(dòng)等極端情況出現(xiàn)時(shí)，證券期貨機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品的風(fēng)控指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、流動(dòng)性指標(biāo)的承壓情況，為監(jiān)管部門防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)和支撐，但不作為對(duì)未來市場(chǎng)走向和預(yù)測(cè)的判斷。

　　張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)將立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的框架體系，全方位常態(tài)化的開展壓力測(cè)試，以全面掌握資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以提高應(yīng)對(duì)區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　就上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法征求意見

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍18日指出，證監(jiān)會(huì)就《上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法》公開征求意見，總體原則是以信息披露為中心，寬進(jìn)嚴(yán)管的監(jiān)管理念，放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管，該辦法提升為證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章。

　　該辦法主要內(nèi)容包括，一是對(duì)信息披露做了專章規(guī)定；二是進(jìn)一步完善不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的負(fù)面清單，明確激勵(lì)對(duì)象的范圍；深化市場(chǎng)改革，放寬績(jī)效考核指標(biāo)、股票定價(jià)機(jī)制、預(yù)留權(quán)益、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)的間隔期的要求；四是進(jìn)一步完善限制性股票的規(guī)定；五是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和市場(chǎng)約束，完善股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施程序和決策秩序的規(guī)定；六是加強(qiáng)事后監(jiān)管，細(xì)化監(jiān)督處罰規(guī)定。

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