誠信是金融期貨市場健康發(fā)展的基石。據(jù)中金所相關(guān)負責(zé)人介紹，中金所始終高度重視誠信相關(guān)制度建設(shè)，不斷健全完善誠信約束機制，認真貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于誠信建設(shè)工作的各項要求，不斷強化金融期貨市場誠信建設(shè)，優(yōu)化市場誠信環(huán)境。

　　該負責(zé)人介紹，中金所根據(jù)“三公”原則和保障市場透明度的指導(dǎo)思想，在梳理、借鑒境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)和交易所成熟經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，經(jīng)廣泛征求、吸收各方意見和建議，建立、完善交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則制度體系，并且嚴格依照《期貨交易管理條例》、證監(jiān)會相關(guān)規(guī)章以及中金所規(guī)則的規(guī)定，誠信履行對金融期貨市場的一線監(jiān)管職責(zé)。同時，為貫徹落實證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等誠信建設(shè)工作機制的相關(guān)要求，建立健全金融期貨市場誠信建設(shè)相關(guān)制度安排和工作機制，中金所于2008年制定了《誠信檔案工作制度》，并于2013年進行了修訂完善。《誠信檔案工作制度》從誠信信息的界定、保密、記錄、更新、查詢和使用等方面對中金所的誠信檔案管理工作進行了全面規(guī)范。在具體操作中，中金所嚴格遵守誠信檔案信息記錄和更新工作的要求，在違法違規(guī)信息和自律管理信息產(chǎn)生之日起5個工作日內(nèi)錄入信息；對已記入誠信檔案的誠信信息，督促失信行為人進行整改并及時更新整改情況。截至目前，中金所共錄入誠信檔案信息32條，并及時對會員單位失信行為的整改情況進行了更新。

　　該負責(zé)人說，中金所在市場運行及一線監(jiān)管中，明確并強調(diào)誠信要求。中金所在金融期貨交易中實行投資者適當(dāng)性制度，還對期貨公司會員執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行檢查。截至目前，對13家會員違反投資者適當(dāng)性制度的行為采取了書面警示、出具監(jiān)管意見函、出具警示函、暫停受理申請開立新交易編碼等措施，確保投資者適當(dāng)性制度中的誠信要求得以貫徹落實。

　　此外，該負責(zé)人介紹，中金所注重對市場失信違規(guī)行為的監(jiān)督管理，強化市場誠信約束。近期，中金所就在有關(guān)方面支持下，經(jīng)全面仔細排查，發(fā)現(xiàn)18組客戶未履行實際控制關(guān)系的報備義務(wù)，部分客戶還存在合并持倉超限情況。中金所根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的客戶采取限制開倉的處罰措施，相關(guān)處理結(jié)果均已記入客戶的誠信檔案。中金所已將上述違反誠信義務(wù)的客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控。

　　該負責(zé)人最后表示，中金所呼吁投資者切實履行誠信義務(wù)，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及交易所規(guī)則，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，共同營造講誠信、重誠信的市場氣氛。中金所將繼續(xù)加強金融期貨市場的誠信建設(shè)工作，不斷優(yōu)化完善相關(guān)制度與工作機制，嚴肅查處各類失信違規(guī)行為，夯實市場誠信基礎(chǔ)，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。