期貨業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動(dòng)工作指南出臺(tái)

　　為貫徹全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布了修訂后的《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》和新制定的《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法》《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動(dòng)工作指引》《期貨公司誠(chéng)信評(píng)估方案》等自律規(guī)則。

　　新的《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》在保持中期協(xié)普通會(huì)員、特別會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員這一會(huì)員架構(gòu)不變的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓寬了每一類型會(huì)員的范圍。

　　據(jù)期貨日?qǐng)?bào)了解，近年來中期協(xié)會(huì)員數(shù)量不斷增加，IB、??基金、期貨保證金存管銀行等機(jī)構(gòu)陸續(xù)成為中期協(xié)會(huì)員。該辦法順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，拓寬了會(huì)員范圍。

　　該辦法第五條明確，普通會(huì)員包括期貨公司及其子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司、私募期貨基金管理人以及其他從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；特別會(huì)員包括期貨交易所、期貨監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其他衍生品交易場(chǎng)所；聯(lián)系會(huì)員包括地方期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、期貨保證金存管銀行、期貨信息技術(shù)服務(wù)商、參與期貨市場(chǎng)的實(shí)體企業(yè)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　“近年來期貨業(yè)創(chuàng)新煥發(fā)勃勃生機(jī)，開展期貨經(jīng)營(yíng)和服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)顯著增多，將各類機(jī)構(gòu)統(tǒng)一納入中期協(xié)平臺(tái)，既有利于統(tǒng)一規(guī)則、公平競(jìng)爭(zhēng)，也利于搭建平臺(tái)，加強(qiáng)會(huì)員間的交流，促進(jìn)業(yè)務(wù)合作。”銀河期貨副總經(jīng)理周雷對(duì)說。

　　新制定的《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動(dòng)工作指引》對(duì)非法期貨活動(dòng)作了明確定義。該指引第二條規(guī)定，非法期貨活動(dòng)，是指《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

　　該指引明確，中期協(xié)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和部署下，開展協(xié)助打擊非法期貨活動(dòng)（下稱打非）工作，對(duì)期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行自律管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對(duì)非法期貨活動(dòng)危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識(shí)，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程。期貨公司要按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和指引要求開展協(xié)助打非工作。

　　該指引同時(shí)提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)開戶實(shí)名制等規(guī)定，全面了解投資者信息，加強(qiáng)開戶審查，發(fā)現(xiàn)投資者賬戶可能用于非法期貨活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者辦理開戶。期貨公司在為投資者辦理開戶或者有關(guān)業(yè)務(wù)、講解相關(guān)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確提示投資者不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶協(xié)議或者風(fēng)險(xiǎn)說明書中，要求投資者承諾申請(qǐng)開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動(dòng)。

　　《期貨公司誠(chéng)信評(píng)估方案》致力于推進(jìn)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠(chéng)信環(huán)境。據(jù)了解，中期協(xié)本著“客觀公正、易于統(tǒng)計(jì)、可操作性強(qiáng)”的原則構(gòu)建了期貨公司誠(chéng)信評(píng)估指標(biāo)體系，通過被監(jiān)管部門行政處罰、被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施、被中期協(xié)實(shí)施紀(jì)律懲戒、被交易所實(shí)施自律措施和其他五個(gè)維度，按照由輕到重制定了扣分標(biāo)準(zhǔn)，盡量減少人為因素對(duì)評(píng)分過程的影響，確保打分結(jié)果客觀公正。對(duì)于期貨公司的重大失信行為，中期協(xié)在指標(biāo)中設(shè)定了“一票否決”項(xiàng)目作為“紅線”警示期貨公司。

　　《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法》是為了規(guī)范中期協(xié)自律規(guī)則制定程序，提高自律規(guī)則質(zhì)量和規(guī)則制定工作效率。該辦法對(duì)中期協(xié)自律規(guī)則的立項(xiàng)、起草、審議以及核準(zhǔn)、備案和公布等程序作了明確規(guī)定。

　　方正中期期貨研究院院長(zhǎng)王駿認(rèn)為，中期協(xié)不斷完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，提高自律管理工作的法治化、規(guī)范化水平，能夠從制度上促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展，營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。