據(jù)新華社電 中國金融期貨交易所宣布,對(duì)兩家違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司進(jìn)行處罰。

　　和融期貨被暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼一個(gè)月,東華期貨接獲《市場(chǎng)監(jiān)管警示函》。據(jù)了解,上述兩家公司的違規(guī)行為是在國債期貨上市前大規(guī)模督導(dǎo)檢查過程中被發(fā)現(xiàn)的。經(jīng)查,和融期貨在沒有進(jìn)行適當(dāng)性制度核心指標(biāo)驗(yàn)證的情況下,對(duì)9名沒有商品期貨或者股指期貨仿真交易經(jīng)歷的投資者予以股指期貨開戶。東華期貨則因技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)操作錯(cuò)誤,導(dǎo)致誤對(duì)一名未提交股指期貨開戶申請(qǐng)的客戶予以開戶。中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,上述兩家期貨公司內(nèi)控制度缺失,嚴(yán)重違反了適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定,存在較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定,中金所對(duì)和融期貨采取暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼一個(gè)月的監(jiān)管措施,對(duì)東華期貨下發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管警示函》。

　　2010年股指期貨上市以來,中金所持續(xù)對(duì)全體期貨公司會(huì)員開展了適當(dāng)性制度檢查,多次對(duì)違反適當(dāng)性制度的期貨公司采取監(jiān)管措施,從源頭上切實(shí)把好金融期貨市場(chǎng)“入門”關(guān)。潘清