⊙ 劉偉○編輯 梁偉

　　深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心（下稱“調(diào)解中心”）近日成功調(diào)解了中心首宗證券交易業(yè)務(wù)糾紛。

　　該糾紛的起因是某證券營業(yè)部一位小投資者在未按交易所通知要求閱知確認(rèn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示的情況下，買入某只停牌后首日上市的ST股票，客戶與該營業(yè)部協(xié)商不成，向深圳證監(jiān)局投訴。信訪工作人員引導(dǎo)該客戶向調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解，客戶與營業(yè)部共同提出了調(diào)解申請(qǐng)，并選定付彥擔(dān)任調(diào)解員。調(diào)解中心受理申請(qǐng)后，細(xì)致周全地做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，工作人員及時(shí)向當(dāng)事人發(fā)送《調(diào)解規(guī)則》和《調(diào)解員名冊(cè)》，多次與該客戶電話聯(lián)系，傾聽其訴求并向其介紹調(diào)解程序相關(guān)事宜，協(xié)調(diào)安排調(diào)解場(chǎng)地、助理人員等，并通過調(diào)解中心理事長(zhǎng)走訪公司總部的機(jī)會(huì)做好有關(guān)溝通工作，在一周內(nèi)即組織進(jìn)行了調(diào)解。

　　調(diào)解開始后，調(diào)解員首先聽取了雙方當(dāng)事人的意見。由于雙方對(duì)事實(shí)沒有爭(zhēng)議，但實(shí)體訴求差距較大，調(diào)解員針對(duì)各方實(shí)際情況分別耐心地說和、講道理?？蛻裟挲g較大，也有一些怨氣，調(diào)解員就把她當(dāng)成自己的老大姐談心，并向她講明投資者應(yīng)樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和“買者自負(fù)”的道理；對(duì)營業(yè)部一方，調(diào)解員則針對(duì)其工作中的疏漏和客戶關(guān)系等方面講解利害關(guān)系。經(jīng)過一個(gè)多小時(shí)的耐心調(diào)解，雙方就補(bǔ)償數(shù)額達(dá)成了一致，客戶同意繼續(xù)留在該營業(yè)部，營業(yè)部也給予客戶較高的服務(wù)等級(jí)，雙方當(dāng)場(chǎng)簽訂了調(diào)解協(xié)議，確定了履行的期限。調(diào)解中心工作人員還不失時(shí)機(jī)地向客戶贈(zèng)送了證監(jiān)會(huì)投保局、深交所編印的投資者保護(hù)教育宣傳手冊(cè)。

　　經(jīng)過調(diào)解員和工作人員的共同努力，中心成立后受理的第一宗案件在一星期內(nèi)順利調(diào)解完成，及時(shí)、有效地化解了矛盾。調(diào)解中心負(fù)責(zé)人表示，中心將繼續(xù)完善工作流程，通過獨(dú)立、公正、專業(yè)的糾紛調(diào)解，化解社會(huì)矛盾，切實(shí)為廣大中小投資者提供一條維護(hù)其合法權(quán)益的有效途徑；同時(shí)，配合監(jiān)管部門督促各經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行好客戶投訴處理首要責(zé)任，強(qiáng)化投資者保護(hù)工作，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為轄區(qū)資本市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。