和訊國債期貨消息 11月19日，中國金融期貨交易所在其官方網站上發(fā)布公告，就國債期貨交割申報相關事項進行了詳細的解釋。通知中規(guī)定，參與國債期貨交割的客戶應當預先通過會員向交易所申報國債托管賬戶，中金所將于11月26日起受理國債托管賬戶的申報。

    通知內容如下：

關于國債期貨交割申報相關事項的通知

　　為進一步規(guī)范5年期國債期貨交割業(yè)務，根據(jù)《中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約交割細則》等規(guī)定，現(xiàn)就國債期貨交割申報相關事項通知如下：

　　一、參與國債期貨交割的客戶應當預先通過會員向交易所申報國債托管賬戶?？蛻艨捎迷谥醒雵鴤怯浗Y算有限責任公司（以下簡稱中央結算）的債券賬戶和在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）的A股證券賬戶作為參與國債期貨交割的國債托管賬戶。以在中央結算開立的債券賬戶參與交割的，客戶應當按照中央結算的有關規(guī)定預先申請開通該賬戶的國債期貨交割業(yè)務。自2013年11月26日起，交易所開始受理國債托管賬戶申報。具體規(guī)定請參見附件。

　　二、最后交易日之前申請交割的，全面結算會員應當在意向申報日的14:00-15:15對其代理結算的交易會員當日申報的買方和賣方交割意向進行審核，全面結算會員未在規(guī)定時間內進行審核的，視為審核不通過。

　　三、賣方客戶應當確保交券的國債托管賬戶中有數(shù)量足夠、無其他債務擔保事項、無其他權利瑕疵的可交割國債。賣方客戶以在中國結算的國債托管賬戶交券的，交易所在交券日前一交易日，將待劃轉國債信息通過中國結算轉發(fā)給相應的證券公司或者托管銀行。

　　四、賣方未能在規(guī)定期限內如數(shù)交付可交割國債或者買方未能在規(guī)定期限內如數(shù)繳納交割貨款的，可以采取差額補償?shù)姆绞搅私Y未平倉合約。買方采取差額補償?shù)?，結算會員應當在配對繳款日配對結果發(fā)布后至當日13:00向交易所進行申報。進行差額補償處理時，基準國債價格以中央結算發(fā)布的銀行間市場中債估值數(shù)據(jù)為準。

　　附件

關于國債期貨交割客戶國債托管賬戶申報的規(guī)定

　　為確保國債期貨交割國債的準確、安全劃轉，參與國債期貨交割的客戶應當預先通過會員向交易所申報國債托管賬戶，申報的國債托管賬戶經交易所審核通過，方可用于國債期貨交割。各會員單位應當認真做好國債期貨交割客戶的國債托管賬戶申報工作，具體要求如下：

　　一、交易所在每交易日9:15-14:00受理會員國債托管賬戶申報。交易所在正式受理申報后2個交易日內進行審核并予以答復。交易所在審核過程中可要求對申請材料進行補充說明，補充材料時間不計入審核時間。

　　二、國債托管賬戶申報應當提交國債托管機構、賬戶全稱、賬戶號碼、開戶證件類型和開戶證件號碼等信息和相關證明材料。以在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的A股證券賬戶參與交割的，應當同時申報該賬戶的托管單元信息。

　　三、客戶應當確保所申報的國債托管賬戶真實、有效，且屬于客戶本人所有。會員應當盡職審核客戶的國債托管賬戶申報材料，確保材料的真實、準確和完整。

　　中國金融期貨交易所

　　2013年11月19日