去年底，四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立了糾紛調(diào)解中心。一年來，在監(jiān)管部門關(guān)心、中證協(xié)的領(lǐng)導(dǎo)和會(huì)員的大力支持下，四川協(xié)會(huì)在機(jī)制建設(shè)、投訴處理、糾紛調(diào)解、保護(hù)投資者權(quán)益等方面進(jìn)行了有益嘗試。

　　年初，四川協(xié)會(huì)在理事會(huì)下設(shè)了糾紛調(diào)解專業(yè)委員會(huì)，協(xié)會(huì)秘書處設(shè)置了糾紛調(diào)解中心。在日常工作中，四川協(xié)會(huì)通過會(huì)議、案例分析、情況通報(bào)等多種形式，告知會(huì)員單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能引發(fā)的糾紛。如營銷人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范上存在的風(fēng)險(xiǎn)、營業(yè)部勞動(dòng)合同用工存在的風(fēng)險(xiǎn)、高齡殘障客戶風(fēng)險(xiǎn)等。2012年，四川協(xié)會(huì)將投訴受理工作中收集到的主要案例匯總成案例分析下發(fā)會(huì)員單位，2013年上半年將投訴受理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分類和分析，制作成情況通報(bào)下發(fā)會(huì)員，這些工作的開展都有效地預(yù)防了糾紛的發(fā)生。

　　發(fā)揮片區(qū)管理優(yōu)勢(shì)，第一時(shí)間處理糾紛。四川協(xié)會(huì)自2009年以來在轄區(qū)實(shí)行了片區(qū)管理制度，將四川省內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃為9個(gè)片區(qū)，每個(gè)片區(qū)配備協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)員。各片區(qū)經(jīng)常組織召開會(huì)議、舉辦各種活動(dòng)，形成了融洽的片區(qū)氛圍，片區(qū)聯(lián)絡(luò)員充分掌握各片區(qū)情況，及時(shí)處理片區(qū)內(nèi)會(huì)員單位間、客戶與會(huì)員單位之間的各類投訴與糾紛，將證券糾紛盡可能控制在基層。

　　截至10月，四川協(xié)會(huì)今年共受理投訴事項(xiàng)22起，其中客戶投訴15起，會(huì)員間投訴7起；按投訴方式劃分，電話投訴19起，書面投訴2起，現(xiàn)場(chǎng)1起；被投訴對(duì)象所在區(qū)域主要集中在成都地區(qū)16起，地市州6起；被投訴證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及16家證券公司，20家證券營業(yè)部。上述投訴均按照四川協(xié)會(huì)投訴處理流程得到妥善解決，全年無重大投訴事項(xiàng)。 （四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)）