兩年來(lái)，廣西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)共解決證券矛盾糾紛170起，其中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛64起，從業(yè)人員勞動(dòng)、勞資糾紛2起，證券投資咨詢服務(wù)糾紛2起，與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的其他糾紛102起，有效地推動(dòng)廣西證券矛盾糾紛調(diào)解工作，基本實(shí)現(xiàn)了矛盾糾紛化解在基層、消滅在萌芽狀態(tài)，調(diào)解工作取得明顯成效，逐步形成了行業(yè)自律調(diào)解工作由“被動(dòng)”調(diào)解向“主動(dòng)”調(diào)解的轉(zhuǎn)變。

　　廣西協(xié)會(huì)結(jié)合實(shí)際，與會(huì)員一起積極探索新形勢(shì)下矛盾糾紛調(diào)解新途徑、新方法，明確責(zé)任分工，實(shí)現(xiàn)糾紛調(diào)解工作的“兩大轉(zhuǎn)變”，即由“事中、事后”調(diào)解向“事前”預(yù)警轉(zhuǎn)變，由被動(dòng)接受調(diào)解向主動(dòng)調(diào)解轉(zhuǎn)變，基本做到“預(yù)防在先，調(diào)解在后”的原則要求。

　?。ㄒ唬┯伞笆轮小⑹潞蟆闭{(diào)解轉(zhuǎn)為“事前”答疑解惑。2012年協(xié)會(huì)成功調(diào)解糾紛30起，其中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解18起，與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的其他糾紛調(diào)解12起，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解數(shù)占當(dāng)年調(diào)解工作的60%；2013年至今成功調(diào)解糾紛140起，其中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解46起，與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的其他糾紛調(diào)解94起，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解數(shù)占當(dāng)年調(diào)解工作的32.8%。數(shù)據(jù)表明，有關(guān)“事中、事后”調(diào)解的矛盾糾紛數(shù)量呈逐年下降趨勢(shì)，而以咨詢業(yè)務(wù)、了解政策等方面的“事前”答疑解惑數(shù)呈逐年上升趨勢(shì)，由2012年的40%上升至2013年的67.1%。

　?。ǘ┯伞氨粍?dòng)”接受轉(zhuǎn)為“主動(dòng)”調(diào)研。改變由傳統(tǒng)被動(dòng)受理投訴模式向及時(shí)、主動(dòng)方式轉(zhuǎn)變。2013年，協(xié)會(huì)深入南寧、桂林、柳州、來(lái)賓、梧州等城市的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券糾紛實(shí)地調(diào)研工作，通過(guò)與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、員工和投資者進(jìn)行互動(dòng)，了解機(jī)構(gòu)與投資者在證券調(diào)解糾紛工作中的矛盾和訴求，進(jìn)一步掌握調(diào)解糾紛工作的難點(diǎn)，同時(shí)，及時(shí)宣傳當(dāng)前監(jiān)管和自律管理最新政策動(dòng)態(tài)，宣講創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，幫助會(huì)員和投資者提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，了解業(yè)務(wù)規(guī)則，為減少矛盾糾紛打下基礎(chǔ)。

　　“調(diào)解”與“投教”相結(jié)合，切實(shí)增強(qiáng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益意識(shí)。一是將矛盾糾紛調(diào)解工作作為投資者教育工作的重要內(nèi)容之一。二是完善機(jī)制，督促會(huì)員單位建立糾紛處理內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度。 （廣西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)）