犯罪嫌疑人辯稱，“拿”配資公司的錢(qián)是“替天行道”

　　在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)期貨交易所的全力配合下，經(jīng)過(guò)7個(gè)多月的偵查，上海市公安局成功偵破一起涉案金額高達(dá)700多萬(wàn)元的期貨對(duì)敲詐騙案。目前，涉案的4名犯罪嫌疑人悉數(shù)落網(wǎng)，即將面臨法律的審判。

　　配資求高息 資金被“敲”走

　　今年4月12日，陳某向上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)（下稱上海公安經(jīng)偵總隊(duì)）報(bào)案，稱其將名下390萬(wàn)元期貨賬戶交由通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)人搭識(shí)的職業(yè)炒家“陳某某”操作，以此獲取每日千分之一的固定收益。因該炒家惡意通過(guò)對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移資金，最終陳某期貨賬戶390萬(wàn)余元資金幾乎盡數(shù)虧損。

　　在與證監(jiān)會(huì)稽查局和幾家期貨交易所溝通的過(guò)程中，上海公安經(jīng)偵總隊(duì)發(fā)現(xiàn)此次案件與發(fā)生在2013年1月21日、3月21日和3月22日的幾起類似案件手法較為一致。犯罪嫌疑人利用受害者賬戶在較低價(jià)格賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)，并以較高價(jià)格買(mǎi)入平倉(cāng)，同時(shí)用嫌疑人賬戶以相應(yīng)的價(jià)格作反向操作確保相互成交，造成被害人賬戶內(nèi)資金虧損一空，而嫌疑人賬戶在巨額盈利后立刻出金。

　　經(jīng)過(guò)艱苦偵查，案件終于得以偵破。經(jīng)查，2013年1月至3月期間，犯罪嫌疑人胡某某、陳某、丁某某和劉邦冒充他人身份以提供配資保證金、高額融資利息為誘餌騙得他人期貨賬戶進(jìn)行操作，同時(shí)冒充他人身份開(kāi)設(shè)期貨賬戶作為獲利賬戶，通過(guò)對(duì)敲的方式將騙得的期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移至自己控制的期貨賬戶。四個(gè)人分工明確，有人負(fù)責(zé)提供自有賬戶資金，有人負(fù)責(zé)操作受害人賬戶，有人負(fù)責(zé)操作自己賬戶，有人負(fù)責(zé)交易獲利資金的轉(zhuǎn)移。犯罪嫌疑人操作中涉及的不活躍品種涉及國(guó)內(nèi)三家商品期貨交易所的多個(gè)品種，累計(jì)給被害人造成損失720多萬(wàn)元，非法獲利550多萬(wàn)元。

　　瞄準(zhǔn)配資交易 犯罪嫌疑人欲當(dāng)“俠盜”

　　從期貨日?qǐng)?bào)了解的案情來(lái)看，雖然報(bào)案人不同，但受害人都有一個(gè)統(tǒng)一的特征，即都是期貨配資的資金提供者。

　　所謂期貨配資，是指出資人以個(gè)人名義在期貨公司開(kāi)立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進(jìn)行配資。配資公司在交易過(guò)程中對(duì)客戶交易賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。

　　“我們只是拿了配資公司的錢(qián)，我們是在替天行道?！狈缸锵右扇岁惸骋辉龠@樣向表示。在陳某看來(lái)，期貨配資實(shí)際上是期貨市場(chǎng)中的高利貸，同時(shí)也讓原本就是杠桿交易的期貨投資風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)擴(kuò)大。他認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)也在調(diào)查期貨配資的問(wèn)題，因此他們的行為帶有“正義性”。

　　陳某所說(shuō)的“證監(jiān)會(huì)調(diào)查期貨配資問(wèn)題”實(shí)際上是指2011年7月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》，該通知為期貨配資業(yè)務(wù)打預(yù)防針，其中包括了四個(gè)方面的期貨市場(chǎng)監(jiān)管主體工作，尤為關(guān)鍵的是對(duì)一線監(jiān)管中的異動(dòng)交易行為賬戶的甄別與監(jiān)控。一旦發(fā)現(xiàn)異常交易行為賬戶為配資公司或配資公司控制賬戶，相關(guān)主體要向包括工商管理部門(mén)及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　“期貨配資掙的都是昧心錢(qián)，我們拿走他們的錢(qián)也是減少其他投資人的損失?！标惸硤?jiān)持用“拿”而不是“騙”來(lái)描述自己的行為。

　　不過(guò)，作為報(bào)案人之一的張先生對(duì)此非常不認(rèn)同。作為期貨配資掮客，張先生專門(mén)從事尋找資金提供方和需求方的業(yè)務(wù)，“我們實(shí)際上為市場(chǎng)提供資金，為希望從期貨市場(chǎng)中獲利的人提供更多的機(jī)會(huì)，也為一些有資金的人提供了獲得穩(wěn)定收益的機(jī)會(huì)”。

　　政策調(diào)整加防線 投資者仍不可掉以輕心

　　針對(duì)之前發(fā)生的類似案件，今年7月中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制保護(hù)客戶資金安全有關(guān)問(wèn)題的通知》，該通知中要求，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金。這一舉措對(duì)防止此類案件的繼續(xù)發(fā)生起到切實(shí)作用。

　　實(shí)際上，監(jiān)管部門(mén)與交易所也一直在加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)監(jiān)管等方面的基礎(chǔ)工作。例如，大商所于2010年年末上線運(yùn)行了新監(jiān)察系統(tǒng)，在監(jiān)控及管理方式和手段方面進(jìn)行了更新和升級(jí)，對(duì)于盜取資金、自成交、影響交割月結(jié)算價(jià)等市場(chǎng)交易違規(guī)行為均可由監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行跟蹤、篩查并實(shí)時(shí)預(yù)警。如發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)行為線索，交易所監(jiān)控人員在1分鐘內(nèi)即可獲知，迅捷、高效地對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)控及篩查。

　　不過(guò)，無(wú)論多么完善的制度保護(hù)，也需要投資者自身的積極配合。上期所監(jiān)察部相關(guān)負(fù)責(zé)人提醒投資者，應(yīng)切實(shí)提高安全防范意識(shí)，加強(qiáng)交易密碼管理，注意賬戶委托他人交易的風(fēng)險(xiǎn)，切勿將賬戶委托給網(wǎng)絡(luò)上認(rèn)識(shí)的陌生人或所謂“投資理財(cái)專家”操作。如投資者發(fā)現(xiàn)自己的賬戶被他人對(duì)敲，首先應(yīng)盡快修改交易密碼，然后及時(shí)向期貨公司或交易所反映，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過(guò)司法途徑盡快挽回?fù)p失。

　　大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人也建議，客戶宜妥善保管好自己的交易賬戶信息，不向他人透露；定期更換密碼，密碼設(shè)定不要過(guò)于簡(jiǎn)單；可考慮采取USB密鑰等更安全的賬戶登錄方式等，從而在一定程度上避免賬戶被盜用。對(duì)于采用木馬等技術(shù)入侵的技術(shù)犯罪，客戶可通過(guò)安裝殺毒和防火墻軟件等措施加以防范。期貨中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)通過(guò)多種方式，強(qiáng)化對(duì)客戶安全、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培訓(xùn)和教育。