期貨居間人再遭監(jiān)管整頓

　　金證券 胡春春

　　南京師范大學(xué) 楊藝

　　近日多家期貨公司收到監(jiān)管部門提示，重申應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范期貨居間人相關(guān)活動。接受《金證券》采訪的國內(nèi)期貨行業(yè)資深人士表示，不排除監(jiān)管部門針對期貨居間人管理醞釀新一輪整頓的可能。

　　所謂期貨居間人，是指非期貨公司正式員工，但為期貨公司介紹客戶并從中收取傭金分成的中間介紹人。居間人一般分為自然人居間人和機(jī)構(gòu)居間人。此前，由于自然人居間人在業(yè)務(wù)中違規(guī)行為頻發(fā)，證監(jiān)會、最高人民法院等都曾發(fā)布過相關(guān)意見或治理規(guī)定。不過，由于期貨公司需要依靠居間人擴(kuò)大業(yè)務(wù)，大部分在管理上存在漏洞。

　　重申嚴(yán)格管理

　　昨日，國內(nèi)期貨行業(yè)一位資深人士向《金證券》表示，公司近期收到監(jiān)管部門提示，要求嚴(yán)格規(guī)范期貨居間人的相關(guān)活動。和其公司一起收到提示的還有國內(nèi)其他幾家今年業(yè)務(wù)拓展迅猛、表現(xiàn)較為激進(jìn)的期貨公司。

　　這位資深人士稱，提示明確重申在向公司介紹客戶時，期貨居間人必須擁有從業(yè)資格證或按照地方證監(jiān)局要求進(jìn)行過相關(guān)登記等。此外，必須帶領(lǐng)客戶到期貨公司現(xiàn)場簽訂合同、拍照留證，不允許代客戶領(lǐng)取合同等相關(guān)文件。

　　“這些規(guī)定之前也提過，但實(shí)際業(yè)務(wù)中，真正執(zhí)行的很少?！鼻笆銎谪浶袠I(yè)資深人士說。

　　監(jiān)管部門對期貨居間人的管理問題一直非常重視。各地證監(jiān)局針對本地期貨居間人的管理具體做法不同，但都出過一些管理文件或口頭規(guī)定。2003年，最高人民法院還發(fā)布了“關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定”，對期貨居間人在業(yè)務(wù)過程中的相關(guān)義務(wù)和責(zé)任進(jìn)一步作了要求。

　　違規(guī)做法很“高調(diào)”

　　期貨居間人一直是期貨公司發(fā)展客戶的一個重要渠道?！督鹱C券》從上海期貨行業(yè)一位人士口中獲悉，今年由于期貨行業(yè)大發(fā)展，期貨資管開通、大量的期貨新品種上市，各個期貨公司跑馬圈地、競爭激烈，導(dǎo)致期貨居間人群體膨脹，期貨居間人業(yè)務(wù)過程中的違規(guī)做法也開始越來越“高調(diào)”。

　　“說兩個例子你就會有體會了，一個是，為省去客戶到期貨公司開戶的步驟，有期貨營業(yè)部老總直接給居間人支招，讓其用營業(yè)部前臺的照片和開戶人的照片進(jìn)行PS，以作為現(xiàn)場開戶的證明照片；另一個是為了爭奪客戶，各個期貨公司給居間人的傭金分成不斷拉高，據(jù)說有的營業(yè)部能給出70%的傭金分成。”

　　上述國內(nèi)期貨行業(yè)資深人士表示，和其他金融業(yè)務(wù)相比，期貨一直是非常小的一個行業(yè)，但是隨著發(fā)展，期貨行業(yè)必定迎來越來越多的關(guān)注和監(jiān)管。