大連商品交易所

　　近日，國務院辦公廳發(fā)布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，圍繞中小投資者權(quán)益保護構(gòu)建了九方面八十多項政策舉措，這是中國資本市場發(fā)展歷程中重要的里程碑，對維護市場三公原則，切實保護群眾利益，實現(xiàn)市場長久穩(wěn)定發(fā)展具有深遠意義。

　　大連商品交易所（下稱“大商所”）歷來高度重視并認真落實投資者保護工作的有關精神與制度,按照中國證監(jiān)會把工作重點轉(zhuǎn)到加強監(jiān)管執(zhí)法和保護投資者權(quán)益上的監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，積極主動開展工作,以完善期貨市場規(guī)則制度、強化風險教育為基礎，以嚴格規(guī)范的一線監(jiān)管為保障，扎實推進期貨市場保護中小投資者利益工作。

　　科學完善的規(guī)則奠定基礎

　　規(guī)則制度是期貨市場穩(wěn)定運行的基礎和前提，期貨作為金融衍生工具，具有高杠桿、高風險和盈虧轉(zhuǎn)化速率快等特點，科學合理的規(guī)則制度體系是確保市場平穩(wěn)運行，實現(xiàn)三公原則和保護投資者利益的關鍵。因此，大商所把握保護投資者利益，特別是中小投資者利益，要從科學完善的規(guī)則制度建設入手的原則，打好規(guī)則制度基礎，扎實推進中小投資者保護工作。

　　為適應期貨市場不斷發(fā)展的新形勢，提高交易所市場服務水平，大商所近年來先后修訂了交易細則、交割細則、套期保值管理辦法、風險管理規(guī)則和套利管理辦法等十多項實施細則，新制定會員管理辦法、異常交易管理辦法及相關通知等4項實施細則，并根據(jù)國際變化情況對大豆、玉米期貨合約規(guī)則進行了修改，基本形成了較為全面、系統(tǒng)的交易所自律規(guī)則體系，為投資者創(chuàng)造了公平、健康、有序發(fā)展的投資環(huán)境。

　　廣泛深入的教育確保知情權(quán)

　　有新規(guī)則制度出臺，大商所會組織全市場的規(guī)則教育培訓活動。每次新品種上市前，大商所首先組織全國期貨公司的業(yè)務人員進行系統(tǒng)培訓，然后再安排這些期貨公司的“小教員”通過培訓推介或者調(diào)研走訪的方式，培訓全國的期貨投資者，廣泛深入地宣講新品種、新規(guī)則和新制度。

　　大商所設有期貨學院，常年開展面向全國期貨公司和投資者的期貨培訓課程，現(xiàn)在全國有26個教學點，已累計培訓行業(yè)從業(yè)人員5000多人，這些畢業(yè)學員成長為業(yè)務骨干的同時，也成為了培訓投資者的專業(yè)講師。通過這些講師的宣講和推介，期貨市場中小投資者群體提高了對期貨品種、規(guī)則制度和風險管理的熟悉程度，推動了期貨市場投資者適當性程度的不斷提高。

　　嚴格高效的監(jiān)管保障權(quán)益

　　2010年，大商所新監(jiān)察系統(tǒng)項目正式上線，這標志著我所市場風險監(jiān)控及相關管理工作邁上一個新臺階。新監(jiān)察系統(tǒng)提升了監(jiān)控效率及準確性，完善了監(jiān)控工作廣度及深度，對于市場風險源點及違規(guī)交易情況的跟蹤方面，摒棄了原有的由人工“零打碎敲”式的篩選方式，改由系統(tǒng)自動篩選，提高了監(jiān)控信息的效率和實時性,加強了期貨公司的實時風險防范意識；另外，對于全市場風險，也由系統(tǒng)實時自動進行量化評估，提高了風險評估的準確程度。先進嚴格規(guī)范的監(jiān)管系統(tǒng)，讓市場違規(guī)操作無所遁形，很大程度上保護了中小投資者免受信息不對稱或其他違規(guī)操作帶來的利益侵害。

　　總之，站在期貨市場一線監(jiān)管的重要崗位，大商所深知保護投資者利益責任重于泰山。下一步工作中，我們將深入學習落實國務院關于保護中小投資者意見的指示精神，貫徹中國證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，建設好期貨市場的規(guī)則和監(jiān)管體系，積極做到“兩維護一促進”，發(fā)揮期貨市場功能，服務實體經(jīng)濟，推動中國期貨市場的長久穩(wěn)定發(fā)展。