鄭州商品交易所

　　中小投資者是我國現(xiàn)階段期貨市場的主要參與群體。近日，國務院辦公廳發(fā)布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，對于進一步維護中小投資者合法權益，促進期貨市場持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

　　鄭州商品交易所高度重視中小投資者合法權益保護。一方面，通過積極推動市場一線監(jiān)管轉型，切實為中小投資者提供“三公”、安全的交易平臺及環(huán)境：針對投資者交易各環(huán)節(jié)制訂科學規(guī)范的制度流程，對于部分投資者申請事項實行電子化審批，切實提高監(jiān)管工作效率；明確異常交易行為、關聯(lián)賬戶認定等標準，建立監(jiān)控、調查、審理分離的市場監(jiān)察工作機制，不斷提高一線監(jiān)管工作科學化、規(guī)范化水平；密切監(jiān)控自成交、頻繁報撤、大額報撤、影響交割結算價格等異常交易行為，嚴格依規(guī)進行處理；開發(fā)完善市場監(jiān)察系統(tǒng)，上線交割倉庫遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)，加強事中監(jiān)控，提高查處各類損害中小投資者違法違規(guī)行為工作的及時性、準確性；依托中國證監(jiān)會、派出機構、期貨交易所、期貨協(xié)會以及期貨保證金監(jiān)控中心“五位一體”監(jiān)管體系，不斷增強中小投資者合法權益監(jiān)管保護合力；通過加大監(jiān)察技術投入，充實監(jiān)管力量，優(yōu)化人員結構等措施，提升一線監(jiān)管人員專業(yè)素質和水平，提高市場一線監(jiān)管效能。

　　另一方面，通過全面、扎實、有效地市場服務宣傳，不斷深化投資者特別是中小投資者教育工作，幫助投資者樹立理性投資理念，提高自我保護意識和能力。近年來，鄭商所針對不同類型的中小投資者培訓需求，持續(xù)開展了“期貨服務三農”、“走近產業(yè)、貼近行業(yè)、服務企業(yè)”、“千人培訓計劃”等活動，支持會員公司實施“萬人培訓活動”等。同時，加強與國內多家權威媒體合作，積極探索期貨信息下基層、到田間有效方式，扎實開展自媒體宣傳平臺建設，不斷提高期貨知識普及、投資風險揭示等投資者教育工作水平，努力幫助投資者培養(yǎng)良好投資習慣，樹立理性投資理念。

　　國務院辦公廳發(fā)布的《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》緊緊圍繞中小投資者基本權利，做出了有針對性的制度安排。下一階段，鄭商所將認真落實文件要求，按照中國證監(jiān)會有關部署，緊密結自身工作實際，緊緊圍繞“兩維護，一促進”工作重心，在加快一線監(jiān)管轉型、深化投資者服務中更好地維護中小投資者合法權益。

　　首先，進一步梳理事前監(jiān)管事項，“簡政放權”。根據品種特點和市場情況，繼續(xù)優(yōu)化投資者申請事項審批機制，完善交易限倉制度，研究完善保證金制度，優(yōu)化交割倉庫布局。創(chuàng)新工作方式，推行“精細化”、“差異化”監(jiān)管，更好地滿足中小投資者參與市場的需要。

　　其次，進一步完善制度機制，強化對中小投資者的一線監(jiān)管保護。健全期貨市場監(jiān)察風險管理體系與工作流程，完善監(jiān)察工作標準體系，建立“高效型”監(jiān)察工作機制，實現(xiàn)適當監(jiān)管、靈活監(jiān)管、主動監(jiān)管，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法能力和公信力。

　　第三，進一步加強投資者服務，培養(yǎng)投資者良好投資理念。跟蹤投資者需求變化，有針對性開展各類市場培訓活動，提高實效性。針對證券市場投資者對期貨市場了解不足的情況，重點開展IB客戶專項培訓。

　　第四，加強投資者教育，提高投資者自我保護能力。開通微博、微信等自媒體平臺，探索信息披露新途徑。拓寬投資者溝通渠道，加強宣傳教育，普及期貨知識，倡導理性投資，樹立“交易自負”理念。研究制訂保障中小投資者知情權制度、投資者適當性制度，將合適產品賣給合適的投資者。

　　第五，繼續(xù)大力加強監(jiān)管和服務能力建設，充實一線監(jiān)管和服務力量，加強學習培訓，增強團隊合力，提升保護中小投資者合法權益的能力。