毛萬(wàn)熙

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，去年以來(lái)共作出84項(xiàng)行政處罰決定，罰沒(méi)7.3億元，今年證監(jiān)會(huì)將深化行政處罰體制機(jī)制改革，保持打擊違法行為高壓態(tài)勢(shì)。

　　張曉軍透露，2013年證監(jiān)會(huì)不斷提高案件審理的效率和質(zhì)量，持續(xù)加大行政處罰力度，去年全年共作出84項(xiàng)行政處罰決定（含派出機(jī)構(gòu)）和21項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。證監(jiān)會(huì)全部處罰決定涉及內(nèi)幕交易37項(xiàng)，信息披露違法24項(xiàng)（含IPO涉及的信披違法案4項(xiàng)），中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法13項(xiàng)，其他類型共10項(xiàng)。行政處罰罰沒(méi)款總計(jì)約7.3億元，被處罰當(dāng)事人共計(jì)282名，對(duì)38名個(gè)人采取市場(chǎng)禁入措施，其中25人被實(shí)施了終身市場(chǎng)禁入。另外，去年10月1日開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)啟動(dòng)行使行政處罰權(quán)，截至2013年底，派出機(jī)構(gòu)共作出行政處罰決定5項(xiàng)。

　　張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)2013年的行政處罰工作有如下特點(diǎn)：一是加大了處罰力度，全年作出的處罰決定同比增加41.1%，市場(chǎng)禁入決定同比增加162.5%，罰沒(méi)款金額同比增加67.4%，為證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)最高金額，被市場(chǎng)禁入人數(shù)大幅增加，同比增加216.7%。

　　二是加大對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票涉及的信息披露違法案件和中介機(jī)構(gòu)案件的查處力度，依法對(duì)綠大地、萬(wàn)福生科(300268,股吧)、新大地和天能科技等案件作出處罰，強(qiáng)化行政處罰制裁機(jī)制和教育功能，有效加強(qiáng)了發(fā)行人誠(chéng)信守法和中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)意識(shí)，為提高首次公開(kāi)發(fā)行股票上市信息披露規(guī)范水平發(fā)揮重要作用。

　　三是保持打擊內(nèi)幕交易違法的持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)，去年針對(duì)內(nèi)幕交易行為作出的行政處罰決定同比增加了23項(xiàng)，增幅達(dá)164.3%。

　　四是及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)和投資者關(guān)注，嚴(yán)格依法高效辦理大案要案，去年證監(jiān)會(huì)對(duì)萬(wàn)福生科等造假上市案件和光大證券(601788,股吧)異常交易事件涉及的內(nèi)幕交易和信息誤導(dǎo)案等依法快速作出行政處罰。

　　五是證監(jiān)會(huì)在提高案件查處及時(shí)性的同時(shí)，嚴(yán)格依法行政，注重保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，充分保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述申辯權(quán)和聽(tīng)證權(quán)，確保程序合法，處罰有據(jù)，過(guò)罰相當(dāng)，經(jīng)得起司法審查的檢驗(yàn)。

　　張曉軍表示，2014年證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步深化行政處罰工作體制、機(jī)制改革，不斷加大對(duì)各類證券期貨違法行為的查處力度，保持打擊各類違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)履行好市場(chǎng)監(jiān)管職能。