熊鋒

　　中國金融期貨交易所日前發(fā)布《2013年度自律監(jiān)管工作報告》指出，2013年，在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，中金所深入開展黨的群眾路線教育實踐活動，積極順應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型趨勢，提高市場運行效率質(zhì)量。中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人對表示，2013年中金所切實打擊各類違法違規(guī)行為，全年共處理異常交易行為689次，采取監(jiān)管措施738次，包括對49名客戶限制開倉。同時，加強投資者特別是中小投資者保護(hù)，全力維護(hù)市場“三公”，確保金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　確保金融期貨市場健康穩(wěn)定

　　了解到，2013年在證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，中金所采取了十大舉措，確保金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。第一，堅持市場第一、投資者第一，結(jié)合黨的群眾路線教育實踐活動全面強化自律監(jiān)管職責(zé)。第二，加快創(chuàng)新，豐富產(chǎn)品，進(jìn)一步滿足風(fēng)險管理需求。2013年9月6日國債期貨在中金所掛牌上市，這是我國多層次資本市場建設(shè)取得的重要成果。第三，降低成本，優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)，提升市場運行效率質(zhì)量。第四，簡化流程，改善服務(wù)，便利客戶參與套期保值交易。第五，嚴(yán)密監(jiān)控，深入排查，切實防范風(fēng)險隱患。第六，加強監(jiān)管，打擊違規(guī)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。第七，深化協(xié)作，健全機制，積極發(fā)揮監(jiān)管合力，中金所與期貨市場“五位一體”監(jiān)管各方、跨市場監(jiān)管協(xié)作單位一道積極發(fā)揮監(jiān)管合力。第八，深入督導(dǎo)，加強檢查，提升會員合規(guī)管理水平。第九，貼近市場，拓寬渠道，加強投資者教育與服務(wù)。第十，重構(gòu)體系，完善規(guī)則，夯實自律監(jiān)管工作基礎(chǔ)。

　　重拳出擊維護(hù)市場“三公”

　　中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人對表示，打擊違法違規(guī)行為是維護(hù)市場公平、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，要全力維護(hù)市場“三公”。了解到，2013年，中金所繼續(xù)堅持嚴(yán)格監(jiān)管理念，防范市場異常情況進(jìn)一步發(fā)展為情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，對各類違規(guī)行為堅持發(fā)現(xiàn)一起查處一起，從而避免、減少對市場的危害。

　　具體來看，一是嚴(yán)肅處理投資者適當(dāng)性制度違規(guī)行為。對1家會員暫停受理申請開立新的交易編碼，對4家會員下發(fā)《監(jiān)管意見函》，對3家會員下發(fā)《監(jiān)管警示函》。二是強化異常交易行為監(jiān)管。全年共處理異常交易行為689次，采取監(jiān)管措施738次，包括對49名客戶限制開倉。通過合規(guī)提示，降低異常交易行為發(fā)生概率。三是加強實際控制關(guān)系賬戶報備管理，維護(hù)市場公平交易。全年共認(rèn)定實際控制關(guān)系賬戶組92組、涉及298名客戶，累計認(rèn)定381組、涉及1055名客戶，認(rèn)定后均予以重點監(jiān)控。

　　中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，2014年，中金所將深入貫徹黨的十八屆三中全會精神，按照市場化、法治化、國際化的方向，積極推進(jìn)期貨衍生品市場改革創(chuàng)新，切實打擊違法違規(guī)行為，全力保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，努力建設(shè)一個“社會責(zé)任至上、市場功能完備、治理保障科學(xué)、運行安全高效”的金融期貨市場，為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展服務(wù)。