⊙ 阮曉琴 ○編輯 龔維松

　　昨日獲悉，2013年上期所共排查（處理）425起異常及涉嫌違規(guī)交易。其中，對98起涉嫌違規(guī)交易進行排查后，立案調查15起。

　　上期所去年還排查自成交、頻繁報撤單、大額報撤單及實際控制關系賬戶投機持倉合并超限等異常交易行為327起，窗口指導438次。截至2013年底，已認定2113個實際控制關系賬戶組（包含148個資管賬戶組）。2013年，共對25起違規(guī)案件采取了自律處罰措施。

　　上期所相關負責人指出，保護投資者利益、維護市場公平公正是期貨市場多年健康發(fā)展堅持的基本準則，也是國務院《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》的明確要求。2013年期貨市場加快發(fā)展，上期所監(jiān)查工作以服務市場發(fā)展為導向，以科學監(jiān)管為原則，從制度優(yōu)化、系統(tǒng)優(yōu)化、深入分析研究、主動開放型的合規(guī)宣傳工作著手，為市場發(fā)展護航。通過先進的監(jiān)控系統(tǒng)、高效的辦案機制對于侵害投資者權益的違法違規(guī)行為做到“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”。

　　針對盜碼、對敲和以委托交易名義盜取他人賬戶資金案件，上期所積極優(yōu)化案件調查方式，督促會員嚴格落實《關于加強期貨公司內部控制保護客戶資金安全有關問題的通知》，要求投資者當日平倉盈利在結算完成前不得出金，有效遏制了盜取他人賬戶資金行為，切實保障中小投資者的合法權益。同時，著力加強司法體系內各方合作，積極推動建立高效的犯罪案件聯(lián)合處置機制。

　　2013年，上期所對10個省市的20家期貨公司會員開展了合規(guī)運作檢查督促工作，重點圍繞實名開戶、風險揭示、大戶報告等，針對會員公司開展了較為全面、深入的風險排查。上期所還注重監(jiān)查工作的開放性、主動性，以宣教手冊、視頻講解、專題座談多樣方式開展風險警示宣教，營建合規(guī)、誠信的良好市場環(huán)境。此外，應對期貨市場的國際化監(jiān)管，上期所已在流程設計、規(guī)則修訂、系統(tǒng)升級方面做好積極準備。