外資背景期貨公司將再添一家

　　瑞銀證券完成對上海普民期貨的收購后，國內(nèi)將誕生第四家具有外資背景的期貨公司。隨著今年證券期貨監(jiān)管工作會議精神的落實，以及國內(nèi)期貨市場“走出去”和“引進來”步伐的加快，未來國內(nèi)擁有外資背景的期貨經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量還會增加。

　　期貨日報近日獨家獲悉，去年年底，證監(jiān)會已經(jīng)批準(zhǔn)具有外資背景的瑞銀證券有限責(zé)任公司（下稱瑞銀證券）收購上海普民期貨股權(quán)的申請，目前收購已經(jīng)進入具體操作階段。收購?fù)瓿珊?，上海普民期貨將成為國?nèi)第四家具有外資背景的期貨公司。

　　作為一家老牌期貨公司，上海普民期貨于1998年10月1日成立。公開資料顯示，該公司2012年虧損188.52萬元，截至2012年年底，公司凈資產(chǎn)為2527.3萬元。據(jù)了解，該公司很早就已開始清退客戶，主動減少營業(yè)活動。

　　瑞銀證券是由北京國翔資產(chǎn)管理有限公司、瑞士銀行有限公司、中國建銀投資有限責(zé)任公司、國家開發(fā)投資公司、中糧集團有限公司、國際金融公司對原北京證券有限責(zé)任公司重組后共同出資組建的證券公司。公司注冊資本為14.9億元人民幣，經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)（含境內(nèi)上市外資股）、證券投資咨詢、證券承銷與保薦（含境內(nèi)上市外資股）、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

　　據(jù)知情人士透露，早在四五年前，瑞銀證券就與上海普民期貨進行了接觸，后來由于監(jiān)管部門暫時關(guān)閉了外資參股國內(nèi)期貨公司的大門，雙方的收購談判一直沒有展開。

　　去年證監(jiān)會簡化行政審批，放松監(jiān)管的一系列舉措逐一落實，這讓瑞銀證券對上海普民期貨的收購申請得以通過。如果收購順利，上海普民期貨將成繼銀河期貨、中信新際期貨和摩根大通期貨之后的國內(nèi)第四家具有外資背景的期貨公司。

　　值得注意的是，其他三家期貨公司的外資均是通過港澳子公司獲得參股資格的，而瑞士銀行則是通過在內(nèi)地注冊成立的瑞銀證券，依據(jù)2012年中國證監(jiān)會公布的《關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權(quán)有關(guān)問題的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）獲得參股資格的。

　　根據(jù)《規(guī)定》，境外投資者直接或間接參股的中國境內(nèi)法人入股期貨公司的，單一境外投資者間接擁有期貨公司股權(quán)權(quán)益或表決權(quán)的比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?%，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)合并計算，但有兩種情況除外：一是境外投資者系通過參股上市公司間接擁有期貨公司股權(quán)權(quán)益或表決權(quán)，且該上市公司的控股股東、第一大股東、實際控制人為中方投資者；二是境外投資者系通過參股證券公司間接擁有期貨公司股權(quán)權(quán)益或表決權(quán)，且該證券公司已經(jīng)取得證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券資產(chǎn)管理等3種以上業(yè)務(wù)資格。顯然，作為外資的瑞士銀行符合《規(guī)定》中的例外情況，可以間接擁有期貨公司5%以上股權(quán)權(quán)益。

　　在今年的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，中國證監(jiān)會主席肖鋼表示，將放寬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)準(zhǔn)入，擴大行業(yè)對內(nèi)對外開放，支持符合條件的主體設(shè)立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式，推動相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，隨著國內(nèi)期貨市場“走出去”和“引進來”步伐的加快，未來國內(nèi)擁有外資背景的期貨經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量還會增加。