⊙ 董錚錚 ○編輯 李劍鋒

　　6日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）在網(wǎng)站發(fā)布通告披露，2013年下半年對6家違反投資者適當性制度的期貨公司、2013年第四季度對4名異常交易客戶予以處罰。據(jù)悉，這是中金所首次集中發(fā)布違規(guī)行為處理情況，今后將建立定期發(fā)布的常態(tài)化機制。

　　據(jù)了解，2013年下半年，中金所查處6起違反投資者適當性制度的違規(guī)行為，對相關(guān)6家期貨公司會員作出1次暫停受理申請開立新的交易編碼一個月、4次下發(fā)監(jiān)管意見函、1次下發(fā)監(jiān)管警示函的處罰決定。2013年第四季度，中金所對4名第三次出現(xiàn)日內(nèi)過度交易或頻繁報撤單行為的客戶實施限制開倉一個月的處罰措施。

　　中金所相關(guān)負責人表示，這6家期貨公司內(nèi)控制度的執(zhí)行存在問題，違反投資者適當性相關(guān)規(guī)定。而4名客戶的異常交易行為干擾了市場正常交易秩序，有悖于公平交易原則。鑒于此，中金所依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》和《期貨異常交易監(jiān)控指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)期貨公司和客戶的違規(guī)行為予以嚴肅處理。

　　此外，中金所相關(guān)負責人還透露，中金所將積極順應監(jiān)管轉(zhuǎn)型趨勢，認真履行自律監(jiān)管職責，加強事中與事后監(jiān)管，嚴肅查處各類違法違規(guī)行為。同時，進一步提高監(jiān)管工作透明度，建立常態(tài)化機制，定期通過網(wǎng)站、微博、微信等渠道發(fā)布違規(guī)行為處理情況，引導期貨公司合規(guī)經(jīng)營、客戶理性交易，切實維護市場“三公”與投資者合法權(quán)益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。