[轉(zhuǎn)] 10家券商非金融債券主承銷資格獲批 總數(shù)達(dá)12家 利好券商不利銀行

2012-11-28 16:35 來源： 瀏覽：1344 評論：(0) 作者：余凡

 中國銀行間市場交易商協(xié)會今日公告了證券公司參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)評價結(jié)果，國泰君安、海通證券等10家券商獲得資格，加上此前已經(jīng)獲得主承銷資格的中信證券和中金公司，目前國內(nèi)共有12家證券公司獲得該資格。

按照交易商協(xié)會要求，參與債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價的券商，其最近一次監(jiān)管分類結(jié)果須為AA及以上級別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務(wù)經(jīng)驗。市場評價指標(biāo)體系包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)及業(yè)務(wù)評價、市場評價、交易商協(xié)會秘書處評價三類指標(biāo)。

根據(jù)證監(jiān)會今年7月公布的最新分類評價結(jié)果，作為目前國內(nèi)最高評級的AA級券商共15家，分別為安信證券、國信證券、海通證券、華泰證券、東方證券、華西證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中金公司、廣發(fā)證券、中信建投、中信證券、國泰君安、申銀萬國。

以此而言，在AA級券商中，目前申銀萬國、安信證券、華西證券三家未能入圍。

自誕生以來，債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)模迅速超越企業(yè)債和公司債，成為最重要的信用債品種。最新數(shù)據(jù)顯示，截至2012年10月底，債務(wù)融資工具余額達(dá)到4萬億元，累計發(fā)行量7.8萬億元。

市場人士認(rèn)為，未來會有更多券商成為債務(wù)融資工具的主承銷商，這是債務(wù)融資工具管理市場化、參與機(jī)構(gòu)多元化邁出的重要一步，銀行主導(dǎo)局面將被打破。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡稱債務(wù)融資工具）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具目前主要包括短期融資券（短融）、中期票據(jù)（中票）、中小企業(yè)集合票據(jù)和超級短期融資券（超短融）等類型。

關(guān)于證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價結(jié)果的公告

根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）第二屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過的《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則》，并經(jīng)協(xié)會第三屆常務(wù)理事會第二次會議授權(quán)，協(xié)會于2012年11月5日啟動了證券公司參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價工作。共有13家證券公司類會員向協(xié)會提交了參加市場評價的材料。協(xié)會秘書處組織市場成員代表、相關(guān)專業(yè)委員會、市場基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)類機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評價，經(jīng)咨詢相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織意見，并報中國人民銀行備案同意，現(xiàn)將評價結(jié)果予以公告。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷類會員應(yīng)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商業(yè)務(wù)資質(zhì)限定在參與市場評價的法人實體，不得向其他法人實體轉(zhuǎn)移。相互之間存在控制關(guān)系的其他證券公司不得開展同類業(yè)務(wù)，如需開展業(yè)務(wù)，應(yīng)作為獨立法人實體參與市場評價，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定與關(guān)聯(lián)證券公司做出業(yè)務(wù)調(diào)整。

證券公司類會員開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管分類結(jié)果AA及以上級別，在最近一次監(jiān)管評價中沒有達(dá)到AA及以上的證券公司自動失去主承銷商資質(zhì)，但其須對此前所主承的項目履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。

其他類會員市場評價工作將根據(jù)市場發(fā)展情況適時啟動。

附件：證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價結(jié)果

中國銀行間市場交易商協(xié)會

二〇一二年十一月二十八日

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