近日，紐約州總檢察長(zhǎng)埃里克?施奈德曼（Eric Schneiderman）向巴克萊銀行發(fā)起訴訟，稱(chēng)其鼓勵(lì)高頻交易商使用暗池（dark pool）進(jìn)行交易，誤導(dǎo)了機(jī)構(gòu)投資者。有市場(chǎng)人士認(rèn)為，巴克萊與高頻交易者間或許存在利益共生關(guān)系。

　　“欺詐”和“欺騙”，這是施奈德曼在訴訟中對(duì)巴克萊此次行為的定義。他表示，一方面，巴克萊主動(dòng)邀請(qǐng)了許多掠奪性的高頻交易者到其暗池中進(jìn)行交易；另一方面，巴克萊又對(duì)機(jī)構(gòu)投資者宣稱(chēng)在他們的暗池中交易是安全的，以此擴(kuò)大其暗池交易的規(guī)模。

　　“暗池不像公開(kāi)交易所，向公眾承諾信息公開(kāi)，他的信息是不透明的。” 南華期貨研究所量化金融部總監(jiān)談效俊向期貨日?qǐng)?bào)表示，暗池交易平臺(tái)的最大特點(diǎn)是交易信息的保密性。它的出現(xiàn)源自機(jī)構(gòu)投資者對(duì)大宗交易保密性和流動(dòng)性的需求。然而，正是由于缺乏監(jiān)管和缺少透明度，暗池交易一直飽受詬病。

　　查閱紐約州總檢察長(zhǎng)網(wǎng)站發(fā)布的訴訟狀發(fā)現(xiàn)，巴克萊從未禁止任何人參與其暗池交易，無(wú)論其之前是否存在過(guò)掠奪性的交易行為。此外，巴克萊大肆推廣其研發(fā)的一套對(duì)高頻交易公司的流動(dòng)性評(píng)級(jí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（Liquidity Profiling）。然而施奈德曼稱(chēng)：“對(duì)于這套評(píng)級(jí)系統(tǒng)，巴克萊并不經(jīng)常及時(shí)進(jìn)行更新，并且還為一些對(duì)機(jī)構(gòu)投資者危害較大、掠奪性的高頻交易者也貼上安全的標(biāo)簽，以此欺騙投資者。”

　　對(duì)于此項(xiàng)訴訟，巴克萊銀行表示：“我們對(duì)這些指控采取了極為認(rèn)真的態(tài)度。巴克萊銀行一直在與紐約州總檢察長(zhǎng)及SEC合作，并一直在對(duì)相關(guān)問(wèn)題開(kāi)展內(nèi)部檢查。”為了進(jìn)行自我辯護(hù)，巴克萊雇來(lái)了曾為SEC服務(wù)過(guò)的主訴訟律師Matthew Martens。

　　這是自今年3月公開(kāi)表達(dá)對(duì)高頻交易的擔(dān)憂以來(lái)，紐約州總檢察院的首次行動(dòng)。此前，SEC主席瑪麗?喬?懷特(Mary Jo White)公布了一系列提案，表達(dá)了她對(duì)暗池缺乏透明度的隱憂。值得關(guān)注的是，此次紐約州總檢察長(zhǎng)施奈德曼直接提起訴訟，把對(duì)暗池交易的監(jiān)管上升到了司法層面。