[轉(zhuǎn)] 基金產(chǎn)品審核制度將全面改革 常規(guī)產(chǎn)品20日內(nèi)完成審核

2012-12-14 09:36 來源： 瀏覽：892 評(píng)論：(0) 作者：余凡

證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人13日在介紹深化基金審核制度改革主要內(nèi)容時(shí)表示，將取消基金產(chǎn)品審核通道，公司可以根據(jù)市場需求自行決定上報(bào)數(shù)量和類型。將縮短基金產(chǎn)品審核期限，常規(guī)產(chǎn)品按照簡易程序在20個(gè)工作日內(nèi)完成審核。將實(shí)行基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核。

證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部近日發(fā)布《關(guān)于深化基金審核制度改革有關(guān)問題的通知》及其配套措施，全面改革基金產(chǎn)品審核制度，并于明年1月1日起實(shí)施。

上述負(fù)責(zé)人介紹，基金部發(fā)布實(shí)施《證券投資基金基金合同填報(bào)指引》（試行）作為產(chǎn)品審核制度改革的配套措施，并將于近期上線運(yùn)行基金網(wǎng)上電子化申報(bào)和審核系統(tǒng)。

他還表示，實(shí)行簡易程序?qū)徍说某Ｒ?guī)產(chǎn)品包括普通股票型（混合型）、債券型、指數(shù)型、貨幣基金，發(fā)起式基金、常規(guī)QDII產(chǎn)品及單市場ETF。對(duì)于分級(jí)基金、理財(cái)基金、跨市場（境）ETF以及其他有特殊安排的基金產(chǎn)品，考慮到產(chǎn)品尚不成熟或運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，暫不實(shí)行簡易程序。

這位負(fù)責(zé)人說，鼓勵(lì)基金管理公司建立基金的退出機(jī)制。隨著產(chǎn)品審核市場化改革的推進(jìn)，未來將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”。監(jiān)管部門鼓勵(lì)基金管理公司根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和管理成本在基金合同中約定自動(dòng)終止清盤或合并條款。

他說，在公募基金領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)將不斷拓寬基金公司業(yè)務(wù)范圍，松綁投資運(yùn)作限制，優(yōu)化公司治理，提高公募基金行業(yè)的整體競爭力。無論機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入還是產(chǎn)品創(chuàng)新，都將盡量降低門檻、弱化審批，更多地關(guān)注對(duì)程序和行為的檢查，更加注重風(fēng)控合規(guī)，從以審批帶動(dòng)監(jiān)管的模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸z查帶動(dòng)監(jiān)管的模式。

這位負(fù)責(zé)人說，新基金產(chǎn)品創(chuàng)新需論證過程及相應(yīng)保護(hù)期，將由行業(yè)協(xié)會(huì)組織論證，對(duì)通過論證的創(chuàng)新產(chǎn)品可給予一定保護(hù)期，具體期限還未確定。

截至11月底，今年以來共有219只基金完成募集，募集金額5337億元，超過2006年和2007年水平。

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