蔣飛

　　國債期貨推出前夕，證監(jiān)會通報了一件罕見的期貨保證金挪用案件。此舉或意在警示期貨機構(gòu)做好風(fēng)控與合規(guī)管理。

　　2011年10月24日，證監(jiān)會接到華證期貨報告，華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元，給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日，證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日，證監(jiān)會依法將本案移送公安機關(guān)。

　　經(jīng)查，華證期貨控股股東華證投資集團（下稱“華證集團”），由閔明實際控制，閔明同時為華證集團和華證期貨的法定代表人。在處理華證集團因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過程中，閔明利用職務(wù)便利，擅自指使華證期貨財務(wù)部副經(jīng)理賈江虹，通過預(yù)先借用的客戶賬戶，將4100萬元客戶保證金挪用，造成嚴重后果。

　　閔明涉嫌觸犯刑法，證監(jiān)會依法將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機關(guān)查處，并對賈江虹進行同案移送。

　　證券期貨交易客戶保證金是交易客戶用作交易履約保證的資金，嚴禁挪作他用。我國《刑法》、《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)對此有明確禁止性規(guī)定。

　　華證期貨客戶保證金被挪用一案，是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件，反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識淡薄、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問題。證監(jiān)會始終把維護證券期貨市場秩序、維護投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重。任何違反相關(guān)法律法規(guī)、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰，切勿抱僥幸心理。